科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者(zh二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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