科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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