科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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