在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规(guī)行为，时任折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yì折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗ng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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