直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuà35c到底有多大，35c是多少ng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(35c到底有多大，35c是多少xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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