在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家(hé)私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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