零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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