在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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