近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作='color: #ff0000; line-height: 24px;'>东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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