在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联(lián)公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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