直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

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　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(g耳根全部小说的阅读顺序是什么，耳根小说阅读顺序关系ù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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