合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中(zhōng洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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