金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会(huì)）、香(xiān修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句g)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他(tā)国家(jiā修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句)和(hé)地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的(de)境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安(ān)排：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则和具体安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场(chǎng)方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的(de)各项职责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和(hé)控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分(fēn)了解(jiě)两地(dì)市场法律法规(guī)、业务(wù)规则和实(shí)践操作的(de)差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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