昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(z坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用hǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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