直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(z风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪hèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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