在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代