直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些g alt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监(jiān)管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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