金融(róng)界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发(fā)布(bù)联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及(jí)其(qí)他国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两(liǎng)地基(jī)础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇(huì)交(jiāo)易中心签(q台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁iān)署报价(jià)商协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司(sī)针对双方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定(dìng)上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合作台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁原则和具(jù)体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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