金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的(de)公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)非常漂亮英文怎么写单词，非常漂亮英文怎么写怎么读中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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