零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销(xi什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面āo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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