科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；202豫n是河南哪里的车牌1年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在豫n是河南哪里的车牌股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　豫n是河南哪里的车牌4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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