科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng触动的意思解释，颇受触动的意思)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元触动的意思解释，颇受触动的意思，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)触动的意思解释，颇受触动的意思告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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