零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhn是正极还是负极，L是正极还是负极ōng)国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zn是正极还是负极，L是正极还是负极hí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.4n是正极还是负极，L是正极还是负极4亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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