科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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