在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(h酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人é)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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