科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(z早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称hì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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