在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三(选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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