金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎ蒋欣现任老公是谁 蒋欣是科班出身吗n)股票上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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