科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(s50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多hì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违(wéi)法强50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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