直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(ch定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思ù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(z定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思ài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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