近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要(yào)求自(zì)律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案(àn)件立(lì)案调查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和54名直(zhí)接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎn历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么g)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提(tí)高(gāo)市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么)政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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