零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核2000克是多少斤啊查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(g2000克是多少斤啊ǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承2000克是多少斤啊(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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