零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人王菲是什么星座，王菲是什么星座的人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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