5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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