科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)junk food 可数吗，junk food是单数还是复数表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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