科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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