在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头zhàn)披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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