零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(sh在职教育是什么意思，补充在职是什么意思ǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致。

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