昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时(shí)延(yán)保持(chí)一(yī)致。<桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号/p>

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客(kè)户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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