近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是(shì)两(liǎng)天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务(w香港区号是多少ù)涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入(rù)调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工商银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债香港区号是多少(zhài)务融(róng)资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)香港区号是多少关业务过程中(zhōng)，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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