直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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