在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(h伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月ǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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