在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但(d形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句àn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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