在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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