科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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