近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评(píng)估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的(de)原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要(yào)求，合(hé)规展(zhǎn)业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语机(jī)构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhē话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语ng)生态。

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