科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会(huì)的拙荆是什么意思，拙荆是什么意思审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相拙荆是什么意思，拙荆是什么意思关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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