昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体分为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营(电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗yíng)机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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