直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容，主播(b大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么ō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么