科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(l春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对ì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(w春夏秋冬春为首下联是什么，春夏秋冬春为首下联怎么对àn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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